Четверг, 2 февраля 2012
Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам сообщила об обнародовании нового свода правил по борьбе с отмыванием денег и финансированием террористической деятельности, который вступит в силу с 1 апреля 2012 года. Новые правила, которые придут на замену существующего Руководства в части предупреждения отмывания денежных средств и финансирования терроризма, будут отвечать новейшим международным стандартам, особенно в отношении надлежащей проверки клиентов и ведения учета.
Прежде чем объявить об обнародовании новых принципов, Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам провела ряд консультаций для выяснения отношения представителей промышленности, торговых ассоциаций и профессиональных организаций к предложенным правилам. Респонденты признали их необходимость и эффективность, сделав некоторые предложения по адаптации отдельных требований для облегчения их соблюдения. После чего Комиссия внесла изменения в проект в соответствии с замечаниями.
В целом, новые требования будут применяться ко всем финансовым учреждениям в банковской, страховой сфере и сфере ценных бумаг и перевода денежных средств. Основная цель этих правил заключается в оказании помощи лицензированным компаниям в создании и применении надлежащей и эффективной политики по борьбе с отмыванием денег, процедур и системы контроля.
Новый свод правил включает в себя обобщенные и подробные правила. Так, обобщенные правила содержат пошаговые инструкции надлежащей проверки клиентов и образцы информации, которая должна быть получена.
Подробные правила связаны с требованиями надлежащей проверки клиентов, которые должны применяться в зависимости от типа клиента (частные лица, корпорации или товарищества). Правила также связаны с требованиями к бенефициарам, лицам, действующим от имени клиентов и уже существующим клиентам, а также содержат информацию о сроках установления личности, проверки и хранения свежей информации о клиентах.
